El papel del Parlamento Europeo en la aprobación de las directivas de armonización penal
Barra lateral del artículo
Contenido principal del artículo
Resumen
El Derecho penal de la Unión Europea es una realidad patente que no puede desatenderse. La influencia, directa o indirecta, de los organismos europeos en la configuración, aprobación y posterior desarrollo de normativas de carácter penal en los Estados miembros de la Unión no puede dejar de ser estudiada. En el presente artículo se analiza el rol del Parlamento Europeo en la aprobación de directivas de armonización penal, acudiendo a recientes ejemplos que ponen de manifiesto la permanente evolución de este proceder legislativo.
Descargas
Detalles del artículo
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-CompartirIgual 4.0.
Citas
A WEYEMBERGH, Les développements de l’espace européen de justice pénale depuis l’entrée en vigueur du traité de Lisbonne, en Actualités en droit pénal, F. ROGGEN (ed.), Bruselas, 2012.
A. BERNARDI, “I princìpi di sussidiarietà e di legalità nel diritto penale europeo”, en Riv. Trim. Dir. Pen. Econ., 2012.
A. Bernardi, “La competenza penale accessoria dell’Unione Europea: problemi e prospettive”, en Diritto Penale Contemporaneo. Rivista Trimestrale, núm.1, 2012, pp. 43.
A. BERNARDI, L’europeizzazione del diritto e della scienza penale, Turín, 2004; M. DONINI, Europeismo giudiziario e scienza penale. Dalla dogmatica classica alla giurisprudenza-fonte, Milán, 2011.
A. HÉRITIER, Composite Democracy in Europe: “The Role of Transparency and Access to Information”, en Journal of European Public Policy, vol. 10, 2003, n. 5.
A. KLIP, European Criminal Law, Amberes, 2013.
A. RUGGIERI, Fonti europee e fonti nazionali al giro di boa di Lisbona: ritorno al passato o avventura nel futuro?, IVI.
A. SINAGRA, “Democrazia rappresentativa e democrazia partecipativa nell’Unione europea”, en Il Trattato di Lisbona tra conferme e novità, a cargo de C. ZANGHÌ, L. PANELLA, Turín, 2010.
A.M. MAUGERI, “La proposta di direttiva UE in materia di congelamento e confisca dei proventi del reato: prime riflessioni”, en Diritto Penale Contemporaneo. Rivista Trimestrale, 2, 2012. (http://www.penalecontemporaneo.it/rivista/)
B. FERNÁNDEZ OGALLAR, El derecho penal armonizado de la Unión Europea, Madrid, 2014.
C. CROMBEZ, “The Democratic Deficit in the European Union: Much Ado about Nothing”, en European Union Politics, 2003.
C. CUPELLI, La legalità delegata. Crisi e attualità della riserva di legge nel diritto penale, Nápoles, 2012.
C. DI LELLO, “Il principio democratico nell’Ordinamento europeo”, en L’Ordinamento europeo, i principi dell’Unione, S. Mangiameli (ed.), Milán, 2006.
C. GRANDI, “Processo decisionale europeo e democrazia penale. Osservazioni a margine della ‘legge quadro’ n. 234 del 2012”, en Diritto Penale Contemporaneo. Rivista Trimestrale, n. 2/2013.
C. Grandi, Riserva di legge e legalità penale europea, Milán, 2010.
C. MAGI, “Attribuzione alla ‘nuova’ unione di poteri normativi in materia penale”, en Diritto Pubblico Comparato ed Europeo, 2008.
C. MAPELLI MARCHENA, El modelo penal de la Unión europea, 2014; C. SOTIS, “Il Trattato di Lisbona e le competenze penali dell’Unione europea”, en Cass. pen., 2010.
C. PAONESSA, La discrezionalità del legislatore nazionale nella cornice dei vincoli comunitari di tutela, Criminalia, 2007.
C. PINELLI, “Il deficit democratico europeo e le risposte del Trattato di Lisbona”, en Rassegna Parlamentare, 2008.
C. SIMONCINI, “I limiti del coinvolgimento del Parlamento Europeo nei processi di decisione normativa”, en Rivista Italiana di Diritto Pubblico Comunitario, 2009.
C. SOTIS, “I principi di necessità e proporzionalità della pena nel diritto dell’Unione europea dopo Lisbona”, en Diritto Penale Contemporaneo. Rivista Trimestrale, n. 1, 2012.
C. SOTIS, Il diritto senza codice, Milán, 2007, pp. 95 y ss.; M. MUÑOZ DE MORALES ROMERO, El Legislador Penal Europeo, cit., p. 133; “Manifesto sulla politica criminale europea”, en Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik, 12/2009, (se puede consultar igualmente en www.zis-online.com), espec.
CKLETON y T. RAUNIO, “Codecision since Amsterdam: a laboratory for institutional innovation and change”, en Journal of European Public Policy, vol. 10, 2003.
COM(2010) 517 def. del 30 de septiembre de 2010.
COM(2013) 42 final, del 5 de febrero de 2013.
Comisión de Libertades Civiles, Justicia y Asuntos de Interior y la opinión de la Comisión de Asuntos Económicos y Monetarios, documento n. A7-0018/2014 de 10 de enero de 2014.
Conference report del encuentro titulado 20 Years of Codecision, celebrado por el Parlamento Europeo el 5 de noviembre de 2013, p. 7 (http://www.europarl.europa.eu/code/events/20131105/report.pdf
Corte: TJCE de 13 de septiembre de 2005, causa C-176/03,Comisión c. Consejo, sobre la cual v., por todos, G. MANNOZZI y F. CONSULICH, “La sentenza della Corte di giustizia C-176-03: riflessi penalistici in tema di principio di legalità e politica dei beni giuridici”, en Riv. Trim. Dir. Pen. Econ., 2006.
COSSIRI, “L’esercizio della funzione di produzione normativa nella democrazia sovranazionale: ‘Europa distati” o parlamento protagonista?’, en http://www.forumcostituzionale.it/site/images/stories/pdf/documenti_forum/paper/0032_cossiri.pdf
CUESTA LÓPEZ, “The Lisbon Treaty’s Provision on Democratic Principles: A Legal Framework for Participatory Democracy”, en European Public Law, 2010.
D. FLORE, Droit pénal européenn: Les enjeux d’une justice pénale européenne, Bruselas, 2009.
Decisión Marco 2004/68/GAI, del 22 de diciembre de 2003, relativa a la lucha contra la explotación sexual de los niños y la pornografía infantil, en DOUE L 13, del 20 de enero de 2004.
Decisión marco 2004/68/JAI, del 29 marzo de 2010, COM(2010) 94 def.
Decisión marco 2004/68/JAI, documento n. P7_A(2011)0294.
Derecho penal, v. N. GARCÍA RIVAS, “La tutela de las garantías penales tras el Tratado de Lisboa”, en Revista General de Derecho Penal, 2010.
Directiva 2008/99CE, del 19 de noviembre de 2008, sobre tutela penal del ambiente, en DOUE L328, del 6 de diciembre de 2008.
Directiva 2009/123/CE, del 21 de noviembre de 2009, en DOUE, del 27 de octubre de 2009.
Directiva 2009/52/CE, del 18 de junio de 2009, en DOUE, del 30 de junio de 2009.
Directiva 2011/36/UE, del 5 de abril de 2011, concerniente a la prevención y represión de la trata de seres humanos y la protección de las víctimas, en DOUE L 101, del 15 de abril de 2011.
Directiva 2014/42/UE, del 3 de abril de 2014, relativa a la congelación y comiso de bienes instrumentales y bienes provenientes del delito en la Unión Europea, en DOUE L 127, del 29 de abril de 2014.
Directiva 2014/57/UE, del 16 de abril de 2014, relativa a las sanciones penales en caso de abusos de mercado, en DOUE L 173, del 12 de junio de 2014.
Directiva 2014/62/UE, del 15 de mayo de 2014, sobre la protección mediante el Derecho penal del euro y otras monedas contra la falsificación, en DOUE L 151, del 15 de mayo de 2014.
Directiva en cuestión, 2011/92/UE, ha sido modificada en DOUE L 18, del 21 de junio de 2012) ; Directiva 2013/40 del 12 de agosto de 2013.
DOUE L 218, del 14 de agosto de 2013.
E. HERLIN-KARNELL, “The Lisbon Treaty. A Critical Analysis of its Impact on EU Criminal Law”, en Eucrim, 2010, núm. 2.
E. TRIGGIANI, “Gli equilibri politici interistituzionali dopo la riforma di Lisbona”, en Studi sull’integrazione europea, 2010.
El “Report of the Working Party examining the problem of the enlargement of the powers of the European Parliament”, c.d. “Rapport Vedel”, en Boletín CE, 1972, n. 4.
F. FERRARO, “Il nuovo istituto di democrazia partecipativa e le sue prime applicazioni”, en Studi sull’integrazione europea, 2012.
F. FERRARO, “Le fonti del diritto dell’Unione europea”, en Diritto pubblico comparato ed europeo¸ 2008.
F. LAUDANI, Rappresentanza europea, gruppi parlamentari e deficit democratico, en www.forumcostituzionale.it, 24 de marzo de 2011.
F. MAZZACUVA, “La posizione della Commissione LIBE del Parlamento Europeo alla proposta di direttiva relativa al congelamento e alla confisca dei proventi di reato”, en Diritto Penale Contemporaneo, 16 de julio de 2013 (www.penalecontemporaneo.it/ricerca/).
F. RASPADORI, “Il deficit di rappresentatività del Parlamento Europeo: limiti e soluzioni”, en Studi sull’integrazione europea, 2009.
F. VIGANÒ, “Fonti europee e ordinamento italiano”, Europa e giustizia penale. Speciale di Dir. pen. e proc., 2011.
F.M. HAGE y M. KAEDING, “Reconsidering the European Parliament’s Legislative”, en Journal of European Integration, vol. 29, 2007.
G. CONTI, L’elezione del Parlamento Europeo del 2014 e il processo di consolidamento dei partiti politici europei, www.osservatorioaic.it, 2014.
G. GRASSO, “Il Trattato di Lisbona e le nuove competenze penali dell’Unione europea”, en AA.VV., Studi in onore di Mario Romano, M. BERTOLINO, L. EUSEBI y G. FORTI (eds.), Nápoles, 2011, vol. IV,.
G. GRASSO, Comunità europee e diritto penale, Milán, 1989.
G. GRASSO, L. PICOTTI y R. SICURELLA, Milán, 2011; AA.VV., Europa e diritto penale,C.E. PALIERO y F. VIGANÒ (eds.), Milán, 2013.
G. PASQUINO, “Deficit democratico”, en Rivista Italiana di Scienza Politica, 2012.
G. SALCUNI, L’europeizzazione del diritto penale: problemi e prospettive, Milán, 2011; H. SATZGER, International and European Criminal Law, Múnich, 2012.
H. FARRELL y A. HÉRITIER, “Formal and Informal Institutions Under Codecision: Continuous Constitution-Building in Europe”, en Governance, vol. 16, 2003, n. 4.
H. SATZGER, F. ZIMMERMANN y G. LANGHELD, “The Directive on Preventing and Combatting Trafficking in Human Beings and the Principles Governing European Criminal Policy — A Critical Evaluation”, en European Criminal Law Review, 2013.
HIX, T. RAUNIO y R. SCULLY, “Fifty Years On: Research on the European Parliament”, en Journal of Common Market Studies, vol. 41, 2003, n. 2.
HOUSE OF LORDS — EUROPEAN UNION COMMITTEE, The Treaty of Lisbon: an impact assessment, HL Paper 62-I, 2008, vol I.
HOUSE OF LORDS — EUROPEAN UNION COMMITTEE, The Treaty of Lisbon: an impact assessment, cit., pp. 69, 117.
I. FROMM, “Supranational Criminal Law Competence and the Democratic Deficit of the European Union”, en Journal of European Criminal Law, n. 2, 2008.
ID., “Il diritto di iniziativa dei cittadini europei: uno strumento efficace di democrazia partecipativa?”, en Rivista Italiana di Diritto Pubblico Comunitario, 2011.
ID., “Il Parlamento Europeo e i limiti di una codecisione in materia penale. Tra modelli di democrazia e crisi della riserva di legge”, en Criminalia, 2012.
ID., “Relazione introduttiva”, en AA.VV., Per un rilancio del progetto europeo, G. GRASSO y R. SICURELLA (eds.), Milán, 2008.
ID., amplius, Diritto penale intertemporale. Logiche continentali ed ermeneutica europea, Milán, 2012.
ID., Hobbes europeista? Diritto penale europeo, auctoritas e controlimiti, IVI, 2013, pp. 341 y ss.; C. F. GROSSO, “Il fascino discreto della conservazione”, en Criminalia, 2011.
J. BUTCH, “Extended Confiscation and the Proposed Directive on Freezing and Confiscation of Criminal Proceeds in the EU: On Striking a Balance between Efficiency, Fairness and Legal Certainty”, en Eur. Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, 2013, n. 1.
J. CHOFRE SIRVENT, “El Parlamento Europeo y el déficit departidos políticos”, en Revista de Derecho Constitucional Europeo, n. 11, 2009.
J. LODGE, The Democratic Deficit and the European Parliament, London-New York, 1991.
J. VERVAELE, “Enforcing the market abuse regime: towards an integrated model of criminal and administrative law enforcement in the European Union”, en G. FORNASARI y D. SARTORI (eds.), European Criminal Justice in the PostLisbon Area of Freedom, Security and Justice, 2014.
M. Acale SÁnchez, “Derecho Penal y Tratado de Lisboa”, en Revista de Derecho Comunitario Europeo, 2008.
M. DOUGAN, “What are we to make of the citizens initiative?”, en Common Market Law Review, vol. 48, 2011.
M. KAFAIA-GBANDI, The Importance of Core Principles of Substantive Criminal Law for a European Criminal Policy Respecting Fundamental Rights and the Rule of Law, IVI.
M. MAUGERI, “La direttiva 2014/42/UE relativa alla confisca degli strumenti e dei proventi da reato nell’Unione europea tra garanzie ed efficienza: un work in progress”, en Diritto Penale Contemporaneo, 19 de septiembre de 2014 (www.penalecontemporaneo.it/ricerca/); más sintetizado: G. ARCIFA, The new Eu Directive on confiscation: a good (even if still prudent) starting point for the post-Lisbon Eu strategy on tracking and confiscating illicit money, Catania, 2014 (http:// www.cde.unict.it/sites/default/files/Quaderno%20europeo_64_2014.pdf).
M. MUÑOZ DE MORALES ROMERO, El Legislador Penal Europeo: Legitimidad y Racionalidad, Pamplona, 2011, passim; más sintéticamente, Id., “In Pursuit of Basics for a New Principle of Legal Reserve in Supranational Criminal Law”, en European Criminal Law Review, 2012, n. 3.
M. P. HENARES, “¿Principio de efectiva protección de bienes jurídicos? Derecho penal europeo y principio de proporcionalidad”, en AA.VV., Los derechos fundamentales en el derecho penal europeo, L.M. DÍEZ PICAZO, A. NIETO MARTIN (eds.), Cuenca, 2010.
M. ROMANO, La repressione della condotta antisindacale, Milán, 1974, pp. 171 y ss.; Id., Commentario sistematico al codice penale, I, Milán, 2004, sub art. 1, n. 17.
M. SILVA SÁNCHEZ, “Crítica a los principios inspiradores del pretendido ‘derecho penal europeo’”, en La política criminal en Europa, V. GÓMEZ MARTÍN, S. MIR PUIG y M. CORCOY BIDASOLO (eds.), Barcelona, 2004.
M. VENTRELLA, “European Integration or Democracy Integration in Measures Concerning Police and Judicial Cooperation”, en New Journal of European Criminal Law, vol. 4, 2013.
Manifesto on the European Criminal Policy, documento elaborado por un grupo de penalistas europeos http://www. crimpol.eu/ disponible también en European Criminal Law Review, 2011.
MOCCIA, “Funzione della pena ed implicazioni sistematiche: tra fonti europee e Costituzione italiana”, en Dir. Pen. Proc., 2012.
N. BOBBIO, Democrazia rappresentativa e diretta (1978), en ID., Il futuro della democrazia, Turín, 1984.
N. CLINCHAMPS, Parlement europeén et droti parlementaire. Essai sur la naissance du droit parlementaire de l’Union Europeénne, París, 2006.
P. PIRODDI, “Il Parlamento Europeo nel Trattato di Lisbona tra democrazia rappresentativa e democrazia partecipativa”, Rivista Italiana di Diritto Pubblico Comuniatrio, 2011.
P. RIDOLA, “La parlamentarizzazione degli assetti istituzionali dell’Unione europea fra democrazia rappresentativa e democrazia partecipativa”, en Diritto comparato e diritto costituzionale europeo, a cargo de P. RIDOLA, Turín, 2010.
Parlamento Europeo titulado Codecisión y Conciliación. Manual sobre la labor del Parlamento Europeo como colegislador, enero de 2012, que puede encontrarse en el link http://www.europarl.europa.eu/code/information/guide_it.pdf
Posición común del 27 de octubre de 2010, referida al registro de los documentos del Parlamento n. P-PE_TC1-COD (2010)0064.
R. SICURELLA, “La costruzione della dimensione penale dell’Unione europea: deriva simbolico repressiva o occasione di approfondimento dei limiti garantistici?”, en Rivista Trimestrale di Diritto Penale dell’Economia, 2013.
R. SICURELLA, Diritto penale e competenze dell’Unione europea, Milán, 2005; C. SOTIS, Il diritto senza codice. Uno studio sul sistema penale europeo vigente, Milán, 2007.
Reglamento n. 2011/211/UE del 16 de febrero de 2011, sobre iniciativa ciudadana, en 29 L 65, de 11 de marzo de 2011.
Relación de 20 de mayo de 2013, documento n. A7-0178/2013 (Informe de 20 de mayo de 2013, n. A7-0178/2013).
S. C. SIEBERSON, “The proposed European Union Constitution. Will it eliminate the EU’s Democratic Deficit?”, en Columbia Journal of European Law, vol. 10, 2004.
S. PEERS, “EU Criminal law and the Treaty of Lisbon”, European Law Review, 2008, pp. 507.
S. RIONDATO, Competenza penale della Comunità europea: problemi di attribuzione attraverso la giurisprudenza, Padua, 1996; R. RIZ, Diritto penale e diritto comunitario, Padua, 1984.
SIMONCINI, E. LONGO, “Il primo scoglio del diritto di iniziativa dei cittadini europei”, en Osservatoriosullefonti.it, n. 3, 2013.
T. BUNYAN, European Parliament: Abolish 1st [and 2nd] reading secret deals - bring back democracy “warts and all”, en http://www.statewatch.org/analyses/no-84-ep-first-reading-deals.pdf; P. CRAIG, The Lisbon Treaty, Oxford-Nueva York, 2010.
T. RUSSO, Deficit e anti-deficit democratico nell’ordinamento dell’Unione europea, Salerno, 2011.
TJCE de 23 de octubre de 2007, causa C-440/05, Comisión c. Consejo, sobre la cual v., por todos, L. SIRACUSA, “Verso la comunitarizzazione della potestà normativa penale: un nuovo “tassello” della Corte di giustizia dell’Unione europea”, en Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 2008.
Tratado de Lisboa y de la legislación conexa (BVerfG, 30 de junio de 2009, las versiones en alemán y en inglés también están disponibles en http://www.astrid.eu/ donde se puede acceder también a los textos de los informes y al contenido de la conferencia “La sentenza del Bundesverfassungsgericht sulla costituzionalità del Trattato di Lisbona e i suoi effetti sulla costruzione dell’Unione europea”, Roma, 21 de septiembre de 2009).
Tribunal Constitucional alemán en la Lissabon-Urtail (cfr, supra, nota 7, espec. § 284 y ss.
V. LIPPOLIS, “I Partiti Politici Europei”, en Rassegna Parlamentare, n. 4, 2002.
V. MANES, Il giudice nel labirinto. Profili delle intersezioni tra diritto penale e fonti sovranazionali, Roma, 2012.
V. VALENTINI, “European Criminal Justice and Continental Criminal Law. A Critical Overview”, en European Criminal Law Review, 2012.
Y. NAZIRIS, “‘A Tale of Two Cities’ in three themes — A critique of the European Union’s approach to cybercrime from a ‘power’ versus ‘rights’ perspective”, en European Criminal Law Review, 2013.