El órgano de control permanente de la persona jurídica (oficial de cumplimiento) en el marco de la responsabilidad penal corporativa
Contenido principal del artículo
Resumen
La nueva responsabilidad penal corporativa incorporada a prácticamente ya todos los ordenamientos penales acude al instrumento de los programas de cumplimiento y a la figura del responsable de cumplimiento para concretar en qué medida dicha responsabilidad puede ser excluida o, al menos, atenuada, El correcto entendimiento de la función de este responsable permite concretar con claridad el alcance, objetivo no, de tal responsabilidad.
Descargas
Detalles del artículo
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-CompartirIgual 4.0.
Citas
ABIA GONZÁLEZ, Ricardo y DORADO HERRANZ, Guillermo: Implantación práctica de un sistema de gestión de cumplimiento —Compliance management system—. Cizur Menor: Thomson Reuters-Aranzadi, 2017.
AYALA DE LA TORRE, José María: Claves prácticas. Compliance. Madrid: Lefebvre-El Derecho, 2016.
BAJO ALBARRACÍN, Juan Carlos: Auditoría de sistemas de gestión. 31 bis CP, ISO 19600 e ISO 37001. Cizur Menor: Thomson Reuters-Aranzadi, 2017.
BERGÉS ANGÓS, Iker: “El Compliance Officer: la nueva figura de las empresas que lo controla todo”, en AJA, 921, 2016.
BERMEJO GERMÁN, Mateo y PALERMO, Omar: “La intervención delictiva del compliance officer”, en VV.AA.: Compliance y teoría del Derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2013.
BLANCO CORDERO, Isidoro: “La prevención del blanqueo de capitales”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia: Tirant lo Blanch, 2015.
BLUMEMBERG, Axel-Dirk y GARCÍA MORENO, Beatriz: “Retos prácticos de la implementación de programas de cumplimiento normativo”, en VV.AA.: Responsabilidad de la empresa y compliance: programas de prevención, detección y reacción penal. Buenos Aires-Montevideo: BdeF,2014.
BOLEA BARDÓN, Carolina: “Deberes del administrador y prácticas de kick-back”, en RECPC, 17-17, 2015.
CASANOVAS YSLA, Alain: Legal Compliance. Principios de Cumplimiento Generalmente Aceptados. Madrid: Difusión Jurídica, 2013.
CUENCA MÁRQUEZ, Juan y CABECERANS CABECERANS, Jaume: “El Compliance Officer y los límites constitucionales de sus investigaciones”, en RAD, 2, 2015.
DE LA MATA BARRANCO, Noberto J.: “La exclusión de responsabilidad penal de las personas jurídicas: Protocolos de prevención de delitos”, en VV.AA.: Memento Experto Responsabilidad Penal y Procesal de las Personas Jurídicas. Madrid: Lefebvre-El Derecho, 2015.
DE LA MATA BARRANCO, Norberto J.: BILBAOLLORENTE, Martín y ALGORTA BORDA, Mariana: “La atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas y su exención: instrumentos de prevención en el seno corporativo”, en La Ley Penal, 87, 2011.
DE URBANO CASTRILLO, Eduardo: “La responsabilidad penal del ‘compliance officer’”, en RAD,4, 2016.
DOPICO GÓMEZ-ALLER, Jacobo: “Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del Compliance Officer y otros garantes en la empresa”, en AJA, 843, mayo 2012.
DOPICO GÓMEZ-ALLER, Jacobo: “Posición de garante del Compliance Officer por infracción del ‘deber de control’: una aproximación tópica”, en VV.AA.: Crisis financiera y Derecho penal económico. Madrid – Buenos Aires: Edisofer, 2014.
DOPICO GÓMEZ-ALLER, Jacobo: “Responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en VV.AA., Memento Práctico Penal. Madrid: Lefebvre-El Derecho, 2016.
ENSEÑAT DE CARLOS, Sylvia.: Manual del Compliance Officer. Guía práctica para los responsables de Compliance de habla hispana. Cizur Menor: Thomson Reuters Aranzadi, 2016.
FERNÁNDEZ TERUELO, Javier: “La responsabilidad penal de los dirigentes, representantes de la persona jurídica o de quienes ostenten facultades de organización y control dentro de la misma”, en VV.AA.: Memento Responsabilidad Penal y Procesal de las Personas Jurídicas, Madrid: Francis Lefebvre, 2016.
FOUREY GONZÁLEZ, Matilde: “Compliance penal: fundamento, eficacia y supervisión. Análisis crítico de la Circular 1/2016 de la fiscalía general del Estado”, en AJUM, 43, 2016.
GALLEGO SOLER, José Ignacio: “Criminal Compliance y proceso penal: reflexiones iniciales”, en VV.AA.: Responsabilidad de la empresa y compliance: programas de prevención, detección y reacción penal, Buenos Aires-Montevideo, BdeF, 2014.
GARCÍA MORENO, Beatriz: “Whisteblowing y canales institucionales de denuncia”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia: Tirant lo Blanch, 2015.
GÓMEZ TOMILLO, Manuel: Compliance Penal y Política Legislativa. El deber personal y empresarial de evitar la comisión de ilícitos en el seno de las personas jurídicas. Valencia: Tirant lo Blanch, 2016.
GÓMEZ TOMILLO, Manuel: “Programas de cumplimiento y política criminal”, en VV.AA.: Estudios de Derecho Penal. Homenaje al Profesor Miguel Bajo. Madrid: Editorial Universitaria Ramón Areces, 2016.
GUTIÉRREZ PÉREZ, Elena: “La figura del compliance officer. Algunas notas sobre su responsabilidad penal”, en Diario La Ley, 8653, noviembre 2015.
LASCURAÍN SÁNCHEZ, Juan Antonio: “Salvar al oficial Ryan (Sobre la responsabilidad penal del oficial de cumplimiento)”, en VV.AA.: Responsabilidad de la empresa y compliance. Programas de prevención, detección y reacción penal. Buenos Aires - Montevideo: BdeF, 2014.
LASCURAÍN SÁNCHEZ, Juan Antonio: “La delegación como mecanismo de prevención y de generación de deberes penales”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia:Tirant lo Blanch, 2015.
LASCURAÍN SÁNCHEZ, Juan Antonio: “La responsabilidad penal individual por los delitos de empresa”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia: Tirant lo Blanch,2015.
MAGRO SERVET, Vicente: Guía práctica sobre responsabilidad penal de empresas y planes de prevención (compliance). Madrid: Wolters Kluwer La Ley, 2017.
MERCEDES MARTÍN, Víctor: “La responsabilidad penal de los administradores y del “compliance officer” en la última reforma del Código Penal”, en AJA, 910, 2015.
MONTANER FERNÁNDEZ, Raquel: “La estandarización alemana de los sistemas de gestión de cumplimiento: implicaciones jurídico-penales”, en VV.AA:, Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas. Barcelona: Atelier, 2013.
MONTANER FERNÁNDEZ, Raquel: “El criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones”, en EPC, XXXV, 2015.
MORÓN LERMA, Esther: “El ‘Compliance Officer’: régimen y responsabilidad”, en VV.AA.: Cuadernos de derecho para ingenieros, 14, 2012.
NIETO MARTÍN, Adán: “La institucionalización del sistema de cumplimiento”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia: Tirant lo Blanch, 2015.
NIETO MARTÍN, Adán: “Investigaciones internas”, en VV.AA.: Manual de cumplimiento penal en la empresa. Valencia: Tirant lo Blanch, 2015.
NIETO MARTÍN, Adán y LASCURAÍN SÁNCHEZ, Juan Antonio: “Urgente: dos órganos de cumplimiento en las empresas”, en VV.AA.: www.alma- cendederecho.org, 2016.
PÉREZ GONZÁLEZ, Sergio: “La función de los Compliance Programs en la responsabilidad penal-económica de la empresa”, en REDUR, 13, diciembre 2015.
PLEÉ, Raúl Omar: “El oficial de cumplimiento. ¿Una actividad riesgosa? Apuntes sobre los límites del Derecho Administrativo Sancionador”, en RDPC, 1, 2014.
PRITTZWITZ, Cornelius: “La posición jurídica (en especial, posición de garante) de los compliance officers”, en VV.AA.: Compliance y teoría del Derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2013.
PUYOL MONTERO, Javier: Criterios prácticos para la elaboración de un código de compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, 2016.
PUYOL MONTERO, Javier: Funcionamiento práctico del canal de compliance “whistleblowing”. Valencia: Tirant lo Blanch, 2017.
ROBLES PLANAS, Ricardo: “El responsable de cumplimiento (Compliance Officer) ante el Derecho Penal”, en VV.AA.: Criminalidad de empresay compliance. Prevención y reacciones corporati- vas. Barcelona: Atelier, 2013.
ROCÍO FERNÁNDEZ DÍAZ, Carmen y CHANJÁN DOCUMET, Rafael Hernando: “La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un estudio comparado entre España y el Perú”, en Revista de la Facultad de Derecho-Derecho PUCP, no 77.
SÁIZ PEÑA, Carlos Alberto: Compliance. Cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa, Cizur Menor: Thomson Reuters Aranzadi, 2015.
SILVA SÁNCHEZ, Jesús Ma: “Deberes de vigilancia y compliance empresarial”, en VV.AA.: Compliance y Teoría del Derecho Penal. Madrid: Marcial Pons, 2013.
ZÁRATE GÓMEZ, César: “¿Compliance Officer o Comité de Compliance? ¿Externalización de funciones?”, en AJA, 921, 2016.