Reflexiones en torno al compliance penal y a la ética en la empresa
Article Sidebar
Main Article Content
Abstract
This article analyzes the main characteristics of the criminal compliance. Fundamentally, their implementation at the global level and the ethical implications and legal penalties for the companies.
Downloads
Article Details
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-ShareAlike 4.0 International License.
References
AA.VV. (2019). Evaluation of Corporate Compliance Programs (Updated April 2019), U.S. Department of Justice - Criminal Division
Aguilera Gordillo, R. (2017). “Consideraciones para la fundamentación analítica de la responsabilidad penal de las corporaciones y los compliances”, en AA.VV. Compliances y responsabilidad penal corporativa, Navarra.
Agustina Sanllehí, J. R. (2010). El delito en la empresa, Barcelona
Anaya Martín, F. (2018). “La estandarización de los sistemas de gestión de compliance en materia penal”, en AA.VV., La prevención de los delitos contra la Hacienda Pública y el blanqueo de capitales a través del compliance: aspectos prácticos, Navarra.
Ayala González, A. (2019). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas: interpretaciones cruzadas en las altas esferas”, InDret, 1/2019.
Aznar, E. (2018) ¿Cómo y para qué crear una cultura ética en las organizaciones?”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Bajo Fernández, M. (2012). En AA.VV., Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, Navarra.
Balcarce, F.I. y Berruezo, R. (2016).Criminal compliance y personas jurídicas, Ed. B de F, Buenos Aires.
Barbero Santos, M. (1980). Marginación social y derecho represivo, Barcelona.
Beck, U. (2008). La sociedad del riesgo mundial. En busca de la seguridad perdida, Barcelona.
Bermejo, M. y Palermo, O. (2013). “La intervención delictiva del compliance officer”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Madrid.
Bock, D. (2013). “Compliance y deberes de vigilancia en la empresa”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Madrid.
Bonatti Bonet, F. (2018). “Claves para introducirse en la certificación de sistemas de gestión de compliance penal”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Braithwaite, J. (1982) “Enforced Self-Regulation: A New Strategy for Corporate Crime Control”, Michigan Law Review, Vol. 80, No. 7.
Cancelli, F. (1964) “Diligenza (Dir.Rom.)”, en Enciclopedia del Diritto, Vol. XII, Milán.
Caro Coria, D. C. (2018). “Compliance y corrupción”, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Caro Coria, D. C. (2018). “Imputación objetiva y compliance penal”, Revista General de Derecho Penal, 30/2018.
Casanovas Ysla, A. (2018) “Compliance: de la gestión a la gobernanza”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Cigüela Sola, J. (2015). La culpabilidad colectiva en el derecho penal, Madrid.
Coca Vila, I. (2013). “¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada?”, en AA.VV., Criminalidad de empresa y compliance, Barcelona.
Dal Bo, E. (2006). “Regulatory capture: a Review”, Oxford Review of Economic Policy, vol. 22, nº2.
Dopico Gómez-Aller, J. (2018) “Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del compliance Officer tras la reforma penal de 2015”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Feijoo Sánchez, B. (2012). En AA.VV., Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, Navarra.
Feijoo Sánchez, B. (2016). El delito corporativo en el Código Penal español, 2ª ed., Navarra.
Fernández Castejón, E. (2017). Individualización de la responsabilidad penal por la actividad empresarial en E.E.U.U. ¿un modelo para el Derecho español?, Barcelona.
Fernández Teruelo, J.G. (2011). “La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español”, Revista Jurídica de Castilla y León, nº 25.
Ferré Olivé, J.C. (2018) “El Plea Bargaining, o cómo pervertir la justicia penal a través de un sistema de conformidades low cost”, Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, 20-06.
Frago Amada, J. A. (2018). “El paper compliance, su detección y el tratamiento procesal del mismo”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Galán Muñoz, A. (2017). Fundamentos y límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma de la LO 1/2015, Valencia.
Galán Muñoz, A. (2018). “Compliance penal ante la corrupción: luces y sombras”, en AA.VV., Compliance y prevención de delitos de corrupción, Valencia.
García Cavero, P. (2014).Criminal compliance, ed. Palestra, Perú.
García Cavero, P. (2018). “Compliance y teoría del delito: La incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal de la empresa”, en AA.VV., Temas actuales sobre fraude fiscal y cuestiones conexas, México.
García Cavero, P. (2018). “Compliance y lavado de activos”, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Gimeno Beviá, J. (2016). Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas, Navarra.
Gimeno Beviá, J. (2018). “Hacia los DPA y NPA como modelo de imputación de las personas jurídicas”, en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
Goena Vives, B. (2017). Responsabilidad penal y atenuantes en la persona jurídica, Madrid.
Gómez Benítez, J.M. (1997). “Sobre lo interno y lo externo, lo individual y lo colectivo en el concepto penal de culpabilidad”, en AA.VV., Política criminal y nuevo derecho penal, Barcelona.
Gómez Colomer, J. L. (2013). “La persona jurídica acusada en el proceso penal español”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Gómez-Jara Díez, C. (2012). En AA.VV., Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, Navarra.
Gómez-Jara Díez, C. (2018). “Tomarse la responsabilidad penal de las personas jurídicas en serio: la culpabilidad de las personas jurídicas”, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Gómez-Jara Díez, C. (2018). “La incidencia de la autorregulación en el debate legislativo y doctrinal actual sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Gómez Martín, V. (2013). “Compliance y derechos de los trabajadores”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Madrid.
Gómez Martín, V. (2018). “Penas para personas jurídicas: ¿ovejas con piel de lobos?, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Gómez Tomillo, M. (2018). “Presunción de inocencia, carga de la prueba de la idoneidad de los compliance programs y cultura de cumplimiento”. en AA.VV., Actualidad compliance 2018, Navarra.
González Cussac, J.L (2013). “El modelo español de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, Revista de Derecho Penal y Criminología, nº 4/2013.
González Cussac, J.L. (2015) “Responsabilidad penal de las personas jurídicas: arts. 31 bis, ter, quáter y quinquies”, en AA.VV., Comentarios a la reforma del Código Penal de 2015 (dir. González Cussac), Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
González Cussac, J.L. (2018). “El plano político criminal en la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en AA.VV., Compliance y prevención de delitos de corrupción, Valencia.
González de León Berini, A. (2013). “Autorregulación empresarial, ordenamiento jurídico y Derecho Penal. Pasado, presente y futuro de los límites jurídico- penales al libre mercado y a la libertad de empresa”, en AA.VV., Criminalidad de empresa y compliance, Barcelona.
González Franco, J., Schemmel, A. y Blumenberg, A. (2013). “La función del penalista en la confección, implementación y evaluación de los programas de cumplimiento”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
González Rus, J.J. y Palma Herrera, J.M. (2014). Procedimientos operativos estandarizados y responsabilidad penal de la persona jurídica, Madrid.
Hernández Cuadra, E. (2018). “La importancia de adoptar un enfoque ético en el desarrollo de programas de compliance”, en AA.VV. (dir. Frago Amada), Actualidad compliance 2018, Aranzadi, Navarra.
Kuhlen, L. (2013). “Cuestiones fundamentales de compliance y Derecho Penal”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Ed. Marcial Pons, Madrid.
Lascuraín, J.A. (2013). “Compliance, debido control y unos refrescos”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
León Alapont, J. (2019), “Criminal compliance: análisis de los arts. 31 bis a a 5 CP y 31 quater CP”, Revista General de Derecho Penal, 31.
Li, Bencan (2019). “China report”, en Criminal Compliance, Revista Penal, nº 44.
Matus Acuña, J.P. (2013). “La certificación de los programas de cumplimiento”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Montiel, J.P. (2013). “Autolimpieza empresarial: compliance programs, investigaciones internas y neutralización de riesgos penales”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Madrid.
Muñoz Conde, F. y García Arán, M. (2015). Derecho Penal. Parte General, 9ª ed., Valencia.
Muñoz de Morales Romero, M. (2013). “Programas de cumplimiento efectivos en la experiencia comparada”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Nagel, Ilene H. y Swenson, Winthrop M. (1993). “The Federal Sentencing Guidelines for Corporations: Their Development, Theoretical Underpinnings, and Some Thoughts about their Future”, Articles by Maurer Faculty. Paper 2179. http://www.repository.law.indiana.edu/facpub/2179
Navarro Cardoso, F. (2018). “El derecho de acceso a la información pública como instrumento de transparencia en la lucha contra la corrupción y su tutela penal”, en AA.VV., Compliance y prevención de delitos de corrupción, Valencia.
Neira Pena, A. M. (2018). La defensa penal de la persona jurídica,
Navarra. Nieto Martín, A. (2008). La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un modelo legislativo, Madrid.
Nieto Martín, A. (2013). “Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el Derecho Penal”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Ed. Marcial Pons, Madrid.
Nieto Martín, A. (2013). “Introducción”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Nieto Martín, A. (2013). “La privatización de la lucha contra la corrupción”. en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Nieto Martín, A. (2018). “Corrupción en los negocios”, en AA.VV., Derecho penal.
Palma Herrera, J.M. (2017). “Presupuestos jurídicopenales de la responsabilidad penal de los entes corporativos y del sistema de compliances”, en AA.VV., Compliances y responsabilidad penal corporativa, Navarra.
Quintero Olivares, G. (2015). “La reforma del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en AA.VV., Comentarios a la reforma del Código Penal de 2015, Navarra.
Quintero Olivares, G. (2018). “Los programas de cumplimiento normativo y el derecho penal”, en AA.VV., Derecho penal económico y derechos humanos, Valencia.
Ramírez Barbosa, P.A. (2018). “La ley contra las prácticas corruptas en el extranjero. La FCPA de Estados Unidos: ‘compliance’, extraterritorialidad y responsabilidad de la persona jurídica. Reflexiones acerca del caso Odebrecht”, en AA.VV., Desafíos del derecho penal en la sociedad del siglo XXI, Bogotá.
Rose-Ackerman, S. y Palifka, B. (2016). Corruption and Government, 2ª ed., New York.
Rotsch, T. (2015). “Sobre las preguntas científicas y prácticas del Criminal Compliance”, Anuario de Derecho Penal Económico, nº 3.
San Martín Neira, L. (2017). “El deber de diligencia consigo mismo según las fuentes romanas”, en AA.VV., Estudios latinoamericanos de derecho romano, UNAM, México.
Sieber, U. (2013). “Programas de compliance en el derecho penal de la empresa. Una nueva concepción para controlar la criminalidad económica”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia. Silva Sánchez, J. M. (2013). Fundamentos del derecho penal de la empresa, Ed. Edisofer, Madrid.
Silva Sánchez, J. M. (2013). “Deberes de vigilancia y compliance empresarial”, en AA.VV., Compliance y teoría del derecho penal, Ed. Marcial Pons, Madrid.
Silva Sánchez, J.M. (2018). “Expansión del derecho penal y blanqueo de capitales”, en AA.VV., Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
Stirpe, A. (2008). La diligenza come criterio di responsabilità dell’obbligato: evoluzione storica della regola giuridica - Gli amministratori di società, Luiss, Roma.
Tiedemann, K. (1988). “Die Bebüssung von Unternehmen nach dem 2. Gesetz zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität”, njw, 19.
Tiedemann, K. (1993). Lecciones de derecho penal económico, Barcelona.
Tiedemann, K. (2013). “El derecho comparado en el desarrollo del derecho penal económico”, en AA.VV., El derecho penal económico en la era del compliance, Valencia.
Villegas García, M. A. (2016). La responsabilidad criminal de las personas jurídicas. La experiencia de Estados Unidos, Aranzadi, Navarra.