Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Derecho español
Article Sidebar
Main Article Content
Abstract
The requirement for criminal liability to legal persons, which was finally introduced in Spain in the reform implemented in 2010, raises more than a few controversial issues that should be explained. Based on the crimes carried out by administrators, representatives, and even employees of entities with legal personality, from the separately understood literal wording, some claim that the adopted model is an indirect or attribution system, in sum, a system of hetero-responsibility. However, from the viewpoint of the Constitution and the basic criminal fundamentals, there is no doubt that any criminal responsibility must rest on a deed that is unfair (and guilty)proper, so doctrinal efforts aimed at finding a suitable foundation in this line are fully justified. On their part, the numerus clausus adopted and, most notably, the selection of the criminal types open to the generation of this kind of responsibility do not cease to be very questionable as well as the restriction of the entities which can be held criminally liable. The remarks also criticize the shortcomings and inadequacies of the system of penalties and enforcement rules. Anyhow, the criminal political decision involves full incorporation of Spanish criminal law in the already large group of European states that acknowledge the need for a crime instrument to address corporate crime, for which administrative sanction mechanisms have long proven their inefficiency from multiple standpoints.
Downloads
Article Details
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-ShareAlike 4.0 International License.
References
"Agudín Rodríguez-Magariños, A.E. Cuestiones procesales en torno a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, Revista Internauta de Práctica Jurídica, núm. 26, 2011 (p.p. 79 y ss).
Álvarez García, F.J. El nuevo artículo 31.2 del Código Penal, Revista de Derecho Penal, 12, 2004 (p.p. 141 y ss).
Arroyo Zapatero, L. Derecho Penal Económico y Constitución, Revista Penal, núm. 1, 1998 (p.14).
Bacigalupo Sagesse, S. Artículo 31 bis, en Comentarios al Código Penal, dir. por Gómez Tomillo, 2ª ed. Valladolid, 2010.
Bacigalupo Sagesse, S. Artículo 31 bis, en Comentarios al Código Penal, 2ª ed. dir. por Gómez Tomillo, Valladolid, 2011 (p.273).
Bacigalupo Saggese, S. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, Barcelona, 1998.
Bacigalupo, E. Responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas y programas de ‘compliance’ (A propósito del Proyecto de reformas del Código Penal de 2009), La Ley, 7442, 2009 (p.p. 1 y ss).
Bacigalupo, S. Los criterios de imputación de la responsabilidad penal de los entes colectivos y de sus órganos de gobierno (arts. 31 bis y 129 CP), en La Ley, núm. 7541, 5 enero 2011 (p.2).
Bajo Fernández, M. Modelo para un Derecho penal de las personas jurídicas. Estudios penales en homenaje a Enrique Gimbernat, coord. por García Valdés et al. tomo I, Madrid, 2008.
Barbero Santos. ¿Responsabilidad penal de las personas jurídicas? Revista Española de Derecho Mercantil, 1957 (p.p. 1304 y ss.).
Beracierto, M.I. ¿Responsabilidad del profesional e irresponsabilidad de la organización sanitaria? La necesaria revisión de la política criminal por defectuosa asistencia en el marco de la nueva organización sanitaria autorregulada (Tesis doctoral UPV/EHU), San Sebastián, 2011.
Blanco Cordero, I. Recensión del libro de Manuel Gómez Tomillo, Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el sistema español, Revista electrónica de Ciencia Penal y Criminología, núm. 13, 2011, r 2:3.
Bouloc, B. Droit pénal général, 22ª ed. París, 2011 (p.722).
Carbonell Mateu y Morales Prats. Responsabilidad penal de las personas jurídicas, en Comentarios a la reforma penal de 2010, dir. Por Álvarez García y González Cussac, Valencia, 2010.
Carbonell Mateu. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: reflexiones en torno a su ‘dogmática’ y al sistema de la reforma de 2010, Cuadernos de Política Criminal, núm. 101, 2010 (p.p. 9 y ss).
Carrasco Andrino, M.M. Acerca de la naturaleza jurídica de las consecuencias accesorias del art. 129 CP, Revista de Derecho Penal y Criminología, núm. 18, 2006, (p. 147).
Choclán Montalvo, J.A. Criterios de atribución de responsabilidad en el seno de la persona jurídica en el artículo 31 bis del texto proyectado, en El Anteproyecto de modificación del Código Penal de 2008. Algunos aspectos. Cuadernos penales José María Lidón, núm. 6, 2009.
Coeuret, A. Généralisation de la responsabilité pénale des personnes morales, Revue de jurisprudence sociales, núm. 11, 2006 (p.p. 843 y ss).
Cuadrado Ruiz, M.A. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un paso hacia delante ¿un paso hacia atrás? Revista Jurídica de Castilla y León, núm. 12, 2007 (p.138).
Dannecker, G. Zur Notwendigkeit der Einführung Kriminalrechtlicher sanktionen gegen Verbände. en Goldtdammers Archiv für Strafrecht, 2001.
De la Cuesta Arzamendi, J.L. Personas jurídicas, consecuencias accesorias y responsabilidad penal, en Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos. In Memoriam, dir. por Arroyo Zapatero/Berdugo Gómez de la Torre, vol. I, Cuenca, 2001.
De la Cuesta Arzamendi, J.L. Una nueva línea de intervención penal: el derecho penal de las personas jurídicas, en La Administración de Justicia en los albores del Tercer milenio, comp. por Messuti y Sampedro Arrubla, Buenos Aires, 2001.
De la Cuesta y Pérez Machío. Auf dem Weg zu einem Strafrecht für juristische Personen–das spanische Strafrecht, en Strafrecht und Wirtschaftsstrafrecht —Dogmatik, Rechtsvergleich, Rechtstatsachen— Festschrift für Klaus Tiedemann zum 70. Geburtstag, Sieber et al. (ed.), Colonia, Múnich, 2008.
De la Fuente Honrubia, F. Las consecuencias accesorias del art. 129 del Código Penal, Valladolid, 2004.
De la Fuente Honrubia, F. Tendencias político-criminales en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ICADE, 42, 1997.
De la Mata Barranco, N.J. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, en Reforma del Código Penal. Perspectiva económica tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio. Situación jurídico-penal del empresario, dir. por Juanes Peces, Madrid, 2010 (p.85).
De la Mata, Bilbao y Algorta. La atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas y su exención: instrumentos de prevención en el seno corporativo, La Ley Penal, núm. 87, 2011 (p.p. 2 y ss).
De Urbano Castrillo, E. El impacto de la reforma del Código Penal, en relación a las personas jurídicas. en La Ley penal, núm. 61, 2009 (p.4).
Del Rosal Blasco, B. La delimitación típica de los llamados hechos de conexión en el nuevo artículo 31 bis, núm. 1, del Código Penal, Cuadernos de Política Criminal, núm. 103, 2011 (p. 54).
Del Rosal Blasco, B. Responsabilidad penal de empresas y códigos de buena conducta corporativa, La Ley, núm. 7670, 11 de julio de 2011 (p.p. 3 y ss).
Directiva 2009/52/CE.
Dolz Lago, M.J. Sobre el estatuto penal de la persona jurídica como sujeto responsable. A propósito de la Circular de la Fiscalía General del Estado 1/2011, La Ley, núm. 7665, D-270, 4 de julio de 2011 (pdf) (p.2).
Dopico Gómez-Aller, J. Responsabilidad de personas jurídicas, en Memento Experto. Reforma Penal. Ley Orgánica 5/2010, coord. por Ortiz de Urbina Gimeno, Madrid, 2010.
Echarri Casi, F.J. Las personas jurídicas y su imputación en el proceso penal: una nueva perspectiva de las garantías constitucionales, La Ley, núm. 7632, 18 de mayo de 2011.
Echarri Casi, F.J. Sanciones a personas jurídicas en el proceso penal: las consecuencias accesorias, Pamplona, 2003.
Feijoo Sánchez, B. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, en Estudios sobre las reformas del Código Penal operadas por las LO 5/2010 de 22 de junio y 3/2011, de 28 de enero, dir. por Díaz-Maroto y Villarejo, Cizur Menor, 2011.
Feijoo Sánchez, B. Sanciones para empresas por delitos contra el medio ambiente, Madrid, 2002.
Fernández Teruelo, J.G. Las consecuencias accesorias del art. 129 CP, en El nuevo Derecho Penal español. Estudios Penales en Memoria del Profesor José Manuel Valle Muñiz, coord. por Quintero Olivares y Morales Prats, Pamplona, 2001.
Fernández Teruelo, J.G. Obligación solidaria de la empresa de hacer frente al pago de la multa penal impuesta a su representante (criterios de regulación y consecuencias del nuevo apartado segundo del art. 31 del Código Penal derivado de la reforma 15/2003), Revista de Derecho y Proceso Penal, 12, 2005 (p.35).
Fernández Teruelo. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español (una visión crítica), en Revista Jurídica de Castilla y León, núm. 25, septiembre 2011 (p.11).
Fiscalía General Del Estado (FGE). Circular 1/2011, relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica número 5/2010, Madrid, 1° de junio de 2011 (p.50).
Galán Muñoz, A. ¿Societas delinquere nec punire potest? Algunas consideraciones críticas sobre el artículo 31.2 CP, Revista de Derecho Penal y Criminología, núm. 18, 2006 (p.p. 266 y ss).
Galán Muñoz, A. La responsabilidad penal de la persona jurídica tras la reforma de la LO 5/2010: entre la hetero- y la autorresponsabilidad, Revista General de Derecho Penal, núm. 16, 2011 (p.29).
García Arán, M. Algunas consideraciones sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en El nuevo Código Penal: presupuestos y fundamentos. Libro homenaje al Profesor Doctor Don Angel Torío López, ed. por Cerezo Mir et al. Granada, 1999.
Gascón Inchausti, F. Consecuencias procesales del nuevo régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas: la persona jurídica como sujeto pasivo del proceso penal, en Repercusiones sobre el proceso penal de la Ley Orgánica 5/2010, de reforma del Código Penal. Responsabilidad penal de personas jurídicas. Expulsión de extranjeros sustitutiva de la pena. Interrupción de la prescripción. Instrumentos para la aplicación de la ley penal más favorable. Otras modificaciones, coord. por Gascón Inchausti, Cizur Menor. 2010 (p.p. 19 y ss).
Gómez Tomillo, M. Imputación objetiva y culpabilidad en el Derecho penal de las personas jurídicas. Especial referencia al sistema español, Revista Jurídica de Castilla y León, 25, 2011 (p.71).
Gómez Tomillo, M. Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el sistema español, Valladolid, 2010.
Gómez-Jara Díez, C. Aspectos sustantivos relativos a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Aspectos sustantivos y procesales, Madrid, 2011 (p.89).
Gómez-Jara Díez, C. El nuevo art. 31.2 del Código Penal: cuestiones de “lege lata” y de “lege ferenda”, La Ley, 6548, 13 de septiembre de 2006 (p.2).
Gómez-Jara Díez, C. Fundamentos modernos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Bases teóricas, regulación internacional y nueva legislación española, Montevideo-Buenos Aires, 2010.
González Cuéllar Serrano y Juanes Peces La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su enjuiciamiento en la reforma de 2010. Medidas a adoptar antes de su entrada en vigor, La Ley, núm. 7501, 3 de noviembre de 2010, apartado III.
González Cuéllar Serrano y Juanes Peces. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su enjuiciamiento en la reforma de 2010. Medidas a adoptar antes de su entrada en vigor. La Ley, 7501, 3 de noviembre de 2010 (p.1).
Gracia Martín, L. La cuestión de la responsabilidad penal de las propias personas jurídicas, en Responsabilidad penal de las empresas y sus órganos y responsabilidad penal por el producto, coord. por Mir Puig y Luzón Peña, Barcelona, 1996.
Guardiola Lago M.J. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y alcance del art. 129 del Código Penal, Valencia, 2004.
Heine, G. Die Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen, von individuellem Fehlverhaten zu Kollectiven Fehlentwicklungen, insbesondere bei Grossrisiken, Baden-Baden, 1995.
Hirsch, H. Die Frage der Straffähigkeit von Personenverbände, Leverkussen, 1993.
Jiménez-Villarejo Fernández, F. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el espacio judicial europeo. Comentarios al Proyecto de modificación del Código Penal de 2006, en La reforma de la Justicia penal. Aspectos materiales y procesales, coord. por Arangüena Fanego y Sanz Morán, Valladolid, 2008.
Lampe, J. Systemunrecht und Unrechtssysteme. ZStW, vol.106, 1994 (p.p. 684 y ss).
Landrove Díaz, G. Las consecuencias jurídicas del delito, 6ª ed. Madrid, 2005.
Luzón Peña, D.M. Las consecuencias accesorias como tercera vía de las sanciones penales, en Estudios penales en recuerdo del profesor Ruiz Antón, coord. por Octavio de Toledo et al. Valencia, 2004.
Mapelli Caffarena, B. Las consecuencias accesorias en el nuevo Código Penal. Revista Penal, núm. 1, 1998 (p.48).
Massaveu. La responsabilidad penal de las personas corporativas en la doctrina y en la legislación. Revista de Estudios Penales, II, 1945 (p.p. 50 y ss).
Mir Puig, S. Derecho Penal. Parte General, 8ª ed. Barcelona, 2008.
Mir Puig, S. Derecho Penal. Parte General, 9ª ed. (a cargo de V. Gómez Martín), Barcelona, 2011.
Mir Puig, S. Una tercera vía en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, 6, 2004 (p.5).
Morales Prats, F. La responsabilidad penal de las personas jurídicas; perspectivas de reforma en el Derecho penal español, La adecuación del Derecho penal español al ordenamiento de la Unión Europea. La política criminal europea, dir. por Álvarez García, Valencia, 2009.
Morales Prats, F. La evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en derecho español: de lo accesorio a lo principal, en Problemas actuales del Derecho penal y la Criminología. Estudios penales en memoria de la Profesora Dra. María del Mar Díaz Pita, dir. por Muñoz Conde, Valencia, 2008.
Muñoz Conde, F. Cuestiones dogmáticas básicas en los delitos económicos, Revista Penal, núm. 1, 1998 (p.70).
Nieto Martín, A. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un modelo legislativo, Madrid, 2008.
Nieto Martín, A. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Esquema de un modelo de responsabilidad penal, en Cuestiones actuales de Derecho penal económico, dir. por Serrano-Piedecasas y Demetrio Crespo, Madrid, 2008.
Nieto Martín, A. Responsabilidad penal de las personas jurídicas, en Revista Xurídica Galega, núm. 63, 2009 (p.50).
Nieto, A. Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de empresa, Política criminal, núm. 5, 2008 (A3-5).
Octavio de Toledo y Ubieto, E. Las consecuencias accesorias de la pena de los artículos 129 y similares del Código Penal, en La ciencia del Derecho Penal ante el nuevo siglo. Libro homenaje al profesor Doctor Don José Cerezo Mir, ed. por Díez Ripollés et al. Madrid, 2002.
Octavio de Toledo y Ubieto, E. Responsabilidad penal para los entes sociales?, Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, vol. LXII, 2009.
Pérez Manzano, M. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, Actualidad Penal, 2, 1995 (p.p. 21 y ss).
Poder Judicial. Las penas previstas en el art. 129 del Código Penal para las personas jurídicas (Consideraciones teóricas y consecuencias prácticas). 1997.
Rivas-Verdes Montenegro, C. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: problemas dogmáticos y soluciones legislativas, La Ley penal, núm. 75, 2010 (p.5).
Robles Planas, R. ¿Delitos de personas jurídicas? A propósito de la Ley austriaca de responsabilidad de las agrupaciones por hechos delictivos, InDret, 344, 2006 (p.5).
Robles Planas, R. Pena y persona jurídica: crítica del artículo 31 bis CP, La Ley, 7705, D-359, 29 de septiembre de 2011 (pdf) (p.p. 12 y ss).
Rodríguez Ramos, L. ¿Cómo puede delinquir una persona jurídica en un sistema penal antropocéntrico? (La participación en el delito de otro por omisión imprudente: pautas para su prevención, La Ley, núm. 7561, 2011 (p.1).
Rodríguez Ramos, L. La culpabilidad en los delitos cometidos por la persona jurídica. El ‘delito de sospecha blindado’ y la responsabilidad objetiva ‘impura’ en la Circular 1/2010 de la FGE, La Ley, núm. 7694, 14 septiembre 2011 (p.p. 1 y ss).
Rodríguez Ramos. L. Societas delinquere potest! Nuevos aspectos dogmáticos y procesales de la cuestión, La Ley, 3 de octubre de 1996 (p.p. 1 y ss).
Roso Cañadillas, R. Derecho penal, prevención y responsabilidad social corporativa, en Derecho Penal del Estado Social y Democrático de Derecho. Libro homenaje a Santiago Mir Puig, dir. por Luzón Peña, Madrid, 2010.
Roso Cañadillas, R. Las fuentes de imputación de la responsabilidad penal corporativa, La Ley Penal, núm. 81, 2011 (p.2).
Saldaña. Capacidad criminal de las personas sociales (Doctrina y Legislación), Madrid, 1927.
Schünemann, B. Die Strafbarkeit der juristischen Personen aus deutscher und europäischer Sicht, en Bausteine des europäisches Wirtschaftsstrafrechts, Madrid-Symposium für Klaus Tiedemann, Schünemann y Suárez González (ed.), Colonia, 1995.
Schünemann, B. La punibilidad de las personas jurídicas desde la perspectiva europea, en Hacia un Derecho Penal económico europeo/Jornadas en honor al Profesor Klaus Tiedemann, ed. por Arroyo Zapatero, Madrid, 1995.
Silva Sánchez y Ortiz de Urbina Gimeno. El artículo 31.2 del Código Penal: ¿Responsabilidad penal de las personas jurídicas o mero aseguramiento del pago de la multa?, InDret, 2, 2006 (p.5).
Silva Sánchez, J.M. La evolución ideológica de la discusión sobre la ‘responsabilidad penal’ de las personas jurídicas, Derecho Penal y Criminología, vol. 29, núms. 86-87, 2008 (p.p. 129 y ss).
Silva Sánchez, J.M. La reforma del Código Penal: una aproximación desde el contexto. La Ley, 7464, 9 de septiembre de 2010 (p.2).
Silva Sánchez, J.M. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las consecuencias accesorias del art. 129 del Código Penal, en Derecho penal económico. Manuales de Formación Continuada del C.G.P.J. núm. 14, Madrid, 2001 (p.p. 342 y ss).
Sordino, M.Ch. La disparition du principe de spécialité de la responsabilité pénale des personnes morales: une fin espérée... adoptée dans la plus grande discrétion, La Gazette du Palais, núm. 254, 2004 (p.p. 13 y ss).
Suárez González, C.J. Organización delictiva, comisión concertada u organizada, Libro Homenaje a D. Gonzalo Rodríguez Mourullo, ed. por Bajo Fernández et al. Madrid, 2005.
Tiedemann, K. Die Bebüssung von Unternehmen nach dem 2 Gesetz zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität, en Neue Juristische Wochenschrift, núm. 41, 1988 (p.p. 1169 y ss).
Tiedemann, K. Responsabilidad penal de personas jurídicas, otras agrupaciones y empresas en Derecho comparado, en La reforma de la Justicia Penal (Estudios en homenaje al Prof. Klaus Tiedemann), coord. por Gómez Colomer y González-Cussac, Castelló de la Plana, 1997.
Valls Prieto, J. Las exenciones de la responsabilidad penal de las personas jurídicas ¿Son responsables los partidos políticos y sindicatos?, Cuadernos de Política Criminal, núm. 104, 2011 (p.p. 109 y ss).
Vervaele, J.A.E. La responsabilidad penal de y en el seno de la persona jurídica en Holanda. Matrimonio entre pragmatismo y dogmática jurídica, Revista de Derecho Penal y Criminología, núm. 1, 1998 (p.167).
Volk, K. Zur Bestrafung von Unternehmen, en Juristische Zeitung, 1992.
Zugaldía Espinar, J.M. (Dir.), Derecho penal. Parte General, 2ª ed. 2004.
Zugaldía Espinar, J.M. Artículo 129, en Comentarios al Código Penal, dir. por Cobo del Rosal, Madrid, 1999.
Zugaldía Espinar, J.M. La responsabilidad penal de empresas, fundaciones y asociaciones, Valencia, 2008.
Zugaldía Espinar, J.M. Responsabilidad penal de las personas jurídicas, disponible en: http://resp-pj.blogspot.com/2011/03/societas-delinquere-potest-por-jose.html (p. 5).
Zugaldía Espinar, J.M. Societas delinquere potest (Análisis de la reforma operada en el Código Penal español por la LO 5/2010, de 22 de junio), La Ley Penal, núm. 76, 2010, (p.3).
Zúñiga Rodríguez, L. Societas delinquere potest, en La reforma penal de 2010, por Zúñiga Rodríguez et al. (coord.), Salamanca, 2011 (p.17).
Zúñiga Rodríguez. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminalidad organizada. Consideraciones de urgencia sobre la reforma al CP de 2010, en Un Derecho penal comprometido. Libro Homenaje al Prof. Dr. Gerardo Landrove Díaz, dir. por Muñoz Conde et al. Valencia, 2011.
Zúñiga, L. Bases para un modelo de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas, Pamplona, 2003."